
21世纪经济报道记者了解到,部分券商本周内仍在加紧对旗下营业部的外部信息接入类系统进行清理、整顿,而被清理范围包括并不限于恒生HOMS、铭创、讯投以及部分FIX通道等。在部分券商人士看来,大多数违规外部接入系统如果能够在9月内完成清理,该类业务新增的申报评估程序,则有望在10月份迎来重启。事实上,部分券商已就这一预期着手进行筹备。
“我们听说的是9月底、10月初的时候可能会重启。”一位江苏地区券商机构部经理表示,“所以所有的项目和合同都在进行前期的准备,现在也是等监管层放行,到时希望能够将这些项目正常推进。”
但即便新的外部接入评估有望启动受理,有关场外配资、程序化高频交易等功能在新规则下仍将受到限制。
“从现在的监管态度看,程序化交易的合规性正在面临重估,目前带策略交易的外部接入新增也没有放行,而且就算是外部接入重启了,和程序化有关的功能也很难不受到影响。”前述机构部经理称,“因为程序化交易没有出台相关规定,中证协和券商也就没有相关依据对这些外部系统进行判断。”
事实上,监管层此前已对程序化交易进行警告,例如其在8月表示“将加强程序化交易和客户管理,严禁利用程序化交易恶意做空。”
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