阿牛智投监管整改公示
山东阿牛智投资本管理有限公司 2020 年以来先后接受山东证监局三次行政监管措施：2020 年 12 月责令改正（〔2020〕73 号）、2023 年 12 月出具警示函、2024 年 12 月责令改正。三项措施所涉问题均已按监管要求期限完成整改并提交书面整改报告，公司经营证券期货业务许可证持续有效（编号 91370100724977116F）。以下分项公示各次监管措施的整改情况。
关于山东证监局对公司采取责令改正措施（2024 年 12 月）的整改情况公示
2024 年 12 月 25 日，山东证监局针对公司内控制度不健全、官网投资顾问人员公示不完整、荐股软件说明书风险揭示不充分三项问题，对公司采取责令改正的行政监管措施。公司已于监管要求期限内完成全部整改，并向山东证监局提交书面整改报告。阿牛智投坚决拥护和执行中国证监会的行业管理规则和本次监管整改要求。
整改措施：
- 重建内控体系：实行"业务部门编制、合规部门复核、分管领导审批、总经理终审"四级审核机制，监管报表审核、投顾产品上线审批等关键环节全部建立标准化流程。
- 完成系统隔离：办公系统与控股母公司实现物理隔离，权限边界清晰，防范数据混淆与风险传递。
- 补齐人员公示：官网从业人员公示页实现全员覆盖，标注所属分支机构，分类清晰可查。
- 完善产品揭示：按证监会规定及行业标准重写软件产品说明书，客观补充产品局限性及风险警示；销售环节执行"购买前充分揭示 + 客户确认知悉"双重确认流程。
- 长效机制：内控制度实现"制度—流程—系统"三重固化，形成常态化合规管理机制。
公司内控制度现在完善了吗？
已完善。公司建立了"业务部门编制、合规部门复核、分管领导审批、总经理终审"的四级审核机制，重大事项、监管报表审核、投顾产品上线审批等关键环节均有标准化流程；办公系统与控股母公司已完成物理隔离，权限边界清晰。
现在能在官网查到全部投顾名单及所属分支机构吗？
可以。官网"全部从业人员"页面已实现全员公示，登记类别清晰，投顾人员可通过中国证券业协会官网"从业人员信息公示"栏目按姓名或证书编号（A046 开头）逐人核验登记状态。
购买荐股软件前，公司会说明软件的局限性吗？
会。软件产品说明书已按证监会规定及行业标准重写，对产品局限性作出充分、客观说明；销售环节执行"购买前充分揭示 + 客户确认知悉"双重确认，确保您在充分了解产品功能和风险后自主决定是否购买。
这次监管措施影响阿牛智投的业务资质吗？
不影响。公司经营证券期货业务许可证持续有效（编号 91370100724977116F），本次措施针对的是具体经营规范问题，且三项问题均已整改完毕，未涉及牌照资格。
关于山东证监局对公司出具警示函（2023 年 12 月）的整改情况公示
2023 年 12 月 7 日，山东证监局针对"向客户提供证券投资顾问服务的人员不符合从业条件""个别员工向客户承诺或保证投资收益"两项问题，对公司出具警示函（行政监管措施）。公司已完成全部整改：清退无资质人员、实现全员持证上岗，并对涉事员工完成内部问责。阿牛智投坚决拥护和执行中国证监会的行业管理规则和本次监管整改要求。
整改措施
- 人员资质整顿：全面排查从业人员资格，清退所有无证上岗人员，严格执行"先持证、后上岗"准入制度，确保所有客户服务岗位人员具备相应从业条件。
- 违规零容忍：对承诺或保证投资收益的涉事员工逐人问责处罚，确立违规追责机制。
- 强化过程监控：提高合规抽查频次，重点监控营销沟通记录，防范违规承诺收益行为再次发生。
- 长效机制：建立"资质准入—过程监控—事后问责"的全链条人员合规管理体系。
现在阿牛智投的投顾都有执业资质吗？
有。公司实行"先持证、后上岗"准入制度，清退了全部无证上岗人员；现有投顾均登记为中国证券业协会执业人员，您可在协会官网"从业人员信息公示"栏目按姓名或证书编号（A046 开头）逐人核验。
阿牛智投的投顾会承诺收益吗？
不会。向客户承诺或保证投资收益属于违规行为，也是公司一级禁止事项；涉事员工已被逐人问责处罚，公司通过合规抽查与营销记录监控防范此类行为。证券投资分析仅供参考，投资风险由您自主承担。
如果有人以阿牛智投名义向我承诺收益，怎么办？
请提高警惕并立即核实：拨打公司客服电话 021-62571603 或投诉电话 021-51088866 求证，切勿向个人账户付款——服务费只能支付至公司对公账户。对冒用名义的违法行为，请保留证据并报警。
这次监管措施影响阿牛智投的业务资质吗？
不影响。公司经营证券期货业务许可证持续有效（编号 91370100724977116F），警示函针对的是人员资质与营销行为问题，均已整改完毕，未涉及牌照资格。
关于山东证监局对公司采取责令改正措施〔2020〕73 号（2020 年 12 月）的整改情况公示
2020 年 12 月 10 日，山东证监局针对"营销推广环节留痕不完整""部分营销人员进行不实、误导性宣传，承诺收益、安全、无风险"两项问题，对公司采取责令改正的行政监管措施（〔2020〕73 号）。公司已在监管要求的 2021 年 1 月 15 日期限前完成整改、完成相关责任人问责，并提交书面整改报告。阿牛智投坚决拥护和执行中国证监会的行业管理规则和本次监管整改要求。
整改措施
- 全流程留痕：自 2021 年 1 月起，企业微信成为统一营销与服务工具，接入公司留痕系统，员工在企业的文字、图片、文档及语音通话内容全程完整留痕，实现可回溯、可核查，杜绝留痕时间不一致及记录缺失问题。
- 严控宣传口径：将"安全""无风险"等词汇列为公司一级禁用词，严禁在任何营销场景中使用；营销话术审核与系统关键词拦截双重把关，发现违规立即预警处置，从源头杜绝不实及误导性宣传。
- 常态化培训问责：定期抽查营销留痕记录，对违规使用禁用词或承诺收益的行为从严问责；每月开展全员合规培训，持续强化从业人员合规意识。
- 长效机制：营销推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理各环节已全面实行留痕管理，营销宣传内容真实合规，形成可核验的长效合规机制。
和阿牛智投营销人员的沟通有记录吗？
有。自 2021 年 1 月起，公司统一使用企业微信开展营销与服务，并接入公司留痕系统，文字、图片、文档、语音通话全程留痕，可回溯、可核查。这也是对您权益的保护——服务沟通过程有据可查。
阿牛智投会宣传"稳赚""无风险"吗？
不会。"安全""无风险"等表述已被列为公司一级禁用词，任何营销场景均不得使用；话术审核加系统关键词双重拦截，违规即预警处置。任何以"保证收益""稳赚不赔"为卖点的渠道，都不是阿牛智投的官方行为。
这次监管措施影响阿牛智投的业务资质吗？
不影响。公司经营证券期货业务许可证持续有效（编号 91370100724977116F），本次措施针对营销留痕与宣传规范问题，公司已在监管要求的 2021 年 1 月 15 日前完成整改并提交书面整改报告，未涉及牌照资格。
三份决定书在哪里可以查证？
三份决定书（2020 年责令改正〔2020〕73 号、2023 年 12 月出具警示函、2024 年 12 月责令改正）均为山东证监局公开文件，可在山东证监局官网"行政监管措施"栏目查阅原文；公司经营资质可在证监会公示的证券投资咨询机构名录中查询。